Образец информация о цепочке собственников контрагента включая бенефициаров

Образец информация о цепочке собственников контрагента включая бенефициаров

Сведения о цепочке собственников включая бенефициаров образец


Содержание Главные статьи (понятия бенефициар и бенефициарный владелец не равнозначны): Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров нужно заполнять с левой части таблицы, где указываем ИНН, ОГРН и другие сведения о компании, в том числе ОКВЭД (не забываем, что он в 2016 году у всех был изменен). В правой части таблицы указываем данные о своих учредителях, акционерах или бенефициарах. Для индивидуальных предпринимателей и физических лиц информации с левой части таблицы дублируется в правую. Необходимо помнить, что раскрыть информацию по бенефициарам (о цепочке собственников) нужно до последнего собственника, т.е.

в случае если у нашего потенциального контрагента, в числе учредителей (акционеров) имеются юридические лица, то их также необходимо раскрыть с приложением тех же подтверждающих документов , которые перечислены выше. Пример: Юридические лица, являющиеся собственниками Контрагента — далее — Юридические лица, являющиеся собственниками собственников Контрагента — далее — Юридические лица, являющиеся собственниками Контрагента следующих уровней (до конечных бенефициаров).

к договору теплоснабжения от «___» ___________________ 20___ г.

№ ___ Форма предоставления сведений о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных собственников, выгодоприобретателей — физических лиц), а также о лицах, входящих в исполнительные органы контрагента[2] Наименование контрагента (ИНН, вид деятельности) Договор (реквизиты, предмет, цена, срок действия, и иные существенные условия договора) Информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных собственников, выгодоприобретателей — физических лиц) Сведения о составе исполни-тельных органов Ф. И.О. руководителя Серия, № документа, удостоверяющ-его личность руководителя Иные существенные условия Наименование/ Ф.

И.О. Серия, № документа, удостоверяющего личность (для физических лиц) Информация о подтверждающих документах Настоящим подтверждается наличие согласия субъектов персональных данных, содержащихся в настоящем документе, на их раскрытие путем их предоставления , а также последним в органы государственной власти.

(должность руководителя Контрагента) (Ф.

И.О.) (М. П.) (подпись) к договору теплоснабжения №___________ от __________ от «_____» _____________20___г.

Теплоснабжающая организация: _______________________________

  1. Как проверить существование фирмы
  2. Раскрытие информации о собственниках организации
  3. Как получить реестр акционеров

В правую часть таблицы вносим сведения о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных). Для физических лиц, являющихся акционерами или участниками организации, заполняются поля: ФИО, адрес регистрации, серия и номер документа, удостоверяющего личность, правовой статус лица (руководитель, участник, акционер, бенефициар), информация о подтверждающих документах с указанием даты и номера (выписка из ЕГРЮЛ, протокол общего собрания и т.д.). Для юридических лиц необходимо указывать ИНН, ОГРН, полное или сокращенное наименование, адрес местонахождения, правовой статус лица, информацию о подтверждающих документах.

Автор: Колосков Дмитрий · 10.09.2019 2021-09-10 Пример заполнения справки о цепочке собственника Инструкция по заполнению справки о цепочке собственников

  1. Ф.И.О. или наименование акционера (участника) 2 (в случае, если акционером (участником) является юридическое лицо необходимо по выше описанной форме раскрывать информацию по цепочке его акционеров (участников).
  2. Ф.И.О. или наименование акционера (участника) 1;
  3. Ф.И.О. руководителя;
  • Прилагается пример заполнения справки о цепочке собственника участника закупки.

Схемы для определения бенефициарного обладателя нет, вследствие этого, не обращая внимания на различие в терминологии (бенефициарные обладатели и юридическое лицо в законе № 115 — взаимозависимые лица в Налоговом кодексе России), возможно, предложить применить способ, конкретный в ст. 105.2 Налогового кодекса России. Список субъектов, обязанных беречь обозначенные сведения, находится в ст.

5 закона № 115. Список юридических лиц из всего перечня освобождены от прямых обязанностей производить учет бенефициарных обладателей (абз. 2–5 подп. 2 п. 1 ст. 7 закона № 115):

  1. органы государственной власти;
  2. фирмы и учреждения, в коих долю больше 50% имеют РФ, ее ареалы или же городские образования, и др.

Автор: Колосков Дмитрий · 10.09.2019 2021-09-10 Название Информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе, конечных) Тип Документы filling-form.ru > Договоры > Документы Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров (в том числе конечных) Дата______________ Наименование и адрес Участника: _____________________________________________________________________________ № п/п Информация об участнике Информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе, конечных) Информация о подтверждающих документах (наименование, реквизиты и т.д.) ИНН ОГРН Наименование краткое Код ОКВЭД Фамилия, Имя, Отчество руководителя Серия и номер документа, удостоверяющего личность руководителя № ИНН ОГРН Наименование/ ФИО Адрес регистрации Серия и номер документа, удостоверяющего личность (для физического лица) Руководитель / участник / акционер / бенефициар 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 (Ф.И.О. руководителя предприятия) МП (подпись, печать) ИНСТРУКЦИИ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ: В столбце 15 указываются юридический статус и реквизиты подтверждающих документов, например учредительный договор от 23.01.2008.Примечание: Документами, подтверждающими сведения о цепочке собственников, в частности, являются: а) в отношении акционерных обществ:

  1. если доля участия в уставном капитале составляет 100 % – выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг (с указанием информации о процентном соотношении к уставному капиталу) либо справка о процентном соотношении по счету зарегистрированного лица к уставному капиталу;
  2. если доля участия в уставном капитале составляет менее 100 % – список зарегистрированных лиц в реестре владельцев именных ценных бумаг.

б) в отношении остальных лиц-резидентов – выписка из единого государственного реестра юридических лиц; в) в отношении лиц-нерезидентов – соответствующие документы, аналогичные указанным в пунктах 1 и 2 настоящей сноски, в соответствии с правом страны юрисдикции такого лица.

Справка о бенефициарах – образец предлагается нами для субъектов, которые обязаны представлять такую справку по правилам закона

«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее — закон № 115). Указанная справка является одним из инструментов борьбы с отмыванием денег через подставные компании. Сведения о бенефициарных владельцах, под которыми в ст.

3 закона № 115 понимаются физлица, владеющие компаниями или оказывающие влияние на их управление (напрямую или через других лиц), являются обязательной частью документации юридического лица, совершающего операции с деньгами или имуществом.

Под владением понимается не менее чем 25%-е участие. Схемы для определения бенефициарного владельца нет, поэтому, несмотря на отличие в терминологии (бенефициарные владельцы и юрлицо в законе № 115 — взаимозависимые лица в Налоговом кодексе РФ), можно предложить использовать метод, определенный в ст.

105.2 НК РФ. Перечень субъектов, обязанных хранить указанные сведения, содержится в ст. 5 закона № 115. Ряд юрлиц из этого списка освобождены от обязанности вести учет бенефициарных владельцев (абз.

2–5 подп. 2 п. 1 ст. 7 закона № 115):

  1. предприятия и учреждения, в которых долю более 50% имеют РФ, ее регионы или муниципальные образования, и др.
  2. органы госвласти;

Список необходимо вести постоянно и 1 раз в год обновлять, самостоятельно выясняя личные данные владельцев.

Юрлицо обязано представлять его по правилам, утв.

постановлением Правительства РФ от 31.07.2017 № 913, по запросу:

  1. ФНС и ее подразделений;
  2. Росфинмониторинга и его межрегиональных управлений.

Кроме того, справку о бенефициарах уполномочен запросить банк (п.

14 ст. 7 закона № 115). Может он понадобиться и для участия в торгах. Многие положения о закупках включают требование показать всю цепочку связей и огласить бенефициаров, что признается законным требованием (решение Московского УФАС России от 17.08.2015 по делу № 1-00-1338/77-15).

Ни ФНС, ни Росфинмониторинг не предложили какой-нибудь хотя бы рекомендательной формы для списка бенефициарных владельцев, в связи с чем его можно составить на свое усмотрение. Основное условие: список должен содержать сведения, перечисленные в абз.

2 подп. 1 п. 1 ст. 7 закона № 115, а именно:

  1. реквизиты паспорта гражданина РФ или документа на право проживания в РФ иностранного гражданина или апатрида;
  2. ИНН.
  3. дату рождения и гражданство;
  4. полное имя лица;

На практике организации перерабатывают для рассматриваемой цели список аффилированных лиц. Банки обычно предлагают свою форму справки, где могут указать несколько расширенный или наоборот суженный (в случае, когда допустима упрощенная идентификация клиента согласно подп. 1.11 п. 1 ст. 7 закона № 115) перечень сведений.

Форма сведений о бенефициарах для торгов в рамках закона

«О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц»

от 18.07.2011 № 223-ФЗ предлагается заказчиком вместе со всей конкурсной документацией и диктуется обычно положением о закупках соответствующего заказчика. Примерный образец письма о бенефициарных владельцах можно скачать здесь: Таким образом, образец справки о бенефициарах может быть предложен запросившей его уполномоченной организацией/органом или составлен самостоятельно.

Обязав ряд юридических лиц выяснять и хранить сведения о бенефициарных владельцах, законодатель не предложил формы документа, содержащего актуальные сведения о таковых. Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с ЗАО «Сбербанк-АСТ».

Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца. Программа, разработана совместно с ЗАО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Рассмотрев вопрос, мы пришли к следующему выводу: При осуществлении закупки на основании Закона N 44-ФЗ заказчик не вправе требовать от участника закупки предоставления персональных данных его выгодоприобретателей.

В рамках закупки на основании Закона N 223-ФЗ такое требование возможно, если оно соответствует положению и документации о закупке. Согласие бенефициара на передачу его персональных данных заказчику не требуется, если соответствующие данные в соответствии с федеральным законом подлежат опубликованию, обязательному раскрытию или на законных основаниях содержатся в общедоступных источниках.

Согласие бенефициара на передачу его персональных данных заказчику не требуется, если соответствующие данные в соответствии с федеральным законом подлежат опубликованию, обязательному раскрытию или на законных основаниях содержатся в общедоступных источниках. При заключении договора, не подпадающего под действие Закона N 44-ФЗ или Закона N 223-ФЗ, просьба потенциального контрагента предоставить сведения о бенефициарах другой стороны не нарушает какую-либо норму законодательства.

Ответ подготовил: Эксперт службы Правового консалтинга ГАРАНТ кандидат юридических наук Акимочкин Дмитрий Ответ прошел контроль качества 20 февраля 2017 г.

Материал подготовлен на основе индивидуальной письменной консультации, оказанной в рамках услуги Правовой консалтинг. ————————————————————————- *(1) Отметим, что Минэкономразвития России подготовлен проект федерального закона, которым предлагается закрепить обязанность заказчиков при осуществлении закупок на основании Закона N 223-ФЗ устанавливать требование об отсутствии конфликта интересов. © ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС», 2021.

Система ГАРАНТ выпускается с 1990 года. Компания «Гарант» и ее партнеры являются участниками Российской ассоциации правовой информации ГАРАНТ. Все права на материалы сайта ГАРАНТ.РУ принадлежат ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС».

Полное или частичное воспроизведение материалов возможно только по письменному разрешению правообладателя. Правила использования портала.

Портал ГАРАНТ.РУ зарегистрирован в качестве сетевого издания Федеральной службой по надзору в сфере связи,информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзором), Эл № ФС77-58365 от 18 июня 2014 года.

ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС», 119234, г. Москва, ул. Ленинские горы, д.

1, стр. 77, 8-800-200-88-88 (бесплатный междугородный звонок) Редакция: +7 (495) 647-62-38 (доб. 3145), Отдел рекламы: +7 (495) 647-62-38 (доб.

3161), Реклама на портале. Медиакит Если вы заметили опечатку в тексте,выделите ее и нажмите Ctrl+Enter 1.

Данные инструкции не следует воспроизводить в документах, подготовленных участником закупки. 2. Форма Таблицы 2 изменению не подлежит. Все сведения и документы обязательны к предоставлению.

3. Таблица №2 должна быть представлена в составе заявки на участие в конкурентных переговорах в двух форматах *.pdf и *.xls. 4. В столбце 2 участник закупки указывает ИНН.

В случае, если контрагент российской юридическое лицо указывается 10-значный код. В случае, если контрагент российское физическое лицо (как являющееся, так и не являющееся индивидуальным предпринимателем) указывается 12-тизначный код.

В случае если контрагент – иностранное юридическое или физическое лицо в графе указывается «отсутствует». 5. В столбце 3 участник закупки указывает ОГРН.

Заполняется в случае, если контрагент — российское юридическое лицо (13-значный код). В случае если контрагент российское физическое лицо в качестве индивидуального предпринимателя (ИП), указывается ОГРНИП (15-ти значный код). В случае если контрагент – российское физическое лицо, иностранное физическое лицо или юридическое лицо в графе указывается «отсутствует».

6. В столбце 4 участник закупки указывает краткое наименование контрагента с указанием организационно-правовой формы (например, ООО «Северное лето»).

В случае, если контрагент – физическое лицо указывается ФИО.

7. В столбце 5 участник закупки указывает код ОКВЭД. В случае если контрагент российское юридическое лицо и индивидуальный предприниматель указывается код, который может состоять из 2-6 знаков, разделенных через два знака точками.

В случае, если контрагент российское физическое лицо, иностранное физическое или юридическое лицо в графе указывается «отсутствует». 8. Столбец 6 участником закупки заполняется в формате Фамилия имя Отчество, например: Иванов Иван Степанович. 9. Столбец 7 заполняется в формате серия (пробел) номер, например 5002 144255.
9. Столбец 7 заполняется в формате серия (пробел) номер, например 5002 144255.

Для иностранцев допускается заполнение в формате, отраженном в национальном паспорте. 10. Столбец 8 заполняется согласно образцу.

11. Столбцы 9, 10 заполняются в порядке пунктов 3,4 настоящей инструкции.

12. В столбце 11 указывается краткое наименование контрагента с указанием организационно-правовой формы (например, ООО «Свет»).

В случае, если собственник физическое лицо указывается ФИО. Так же, при наличии информации о руководителе юридического лица – собственника контрагента, указывается ФИО полностью.

13. Столбец 12 заполняется в формате географической иерархии в нисходящем порядке, например, Тверь, ул. Ломоносова, 5-7. 14. Столбец 13 заполняется в порядке пункта 8 настоящей инструкции. 15. В столбце 14 указывается, какое отношение имеет данный субъект к вышестоящему звену в цепочке «контрагент – бенефициар» согласно примеру, указанному в образце.

16. В столбце 15 указываются юридический статус и реквизиты подтверждающих документов, например учредительный договор от 05.05.2008, либо указана ссылка на общедоступный источник.

В качестве общедоступного источника, посредством которого в установленном законом порядке раскрыта соответствующая информация, могут использоваться размещенные на интернет-сайтах соответствующих обществ: ежеквартальные отчеты эмитентов, списки аффилированных лиц, сообщения существенных фактах.

При использовании таких источников в графе

«Информация о подтверждающих документах (наименование, реквизиты и т.д.)»

указывается адрес интернет-сайта соответствующего общества и наименование документа. В отношении участников закупочной процедуры, являющихся зарубежными публичными компаниями мирового уровня, занимающих лидирующие позиции в соответствующих отраслях, сведения будут считаться предоставленными в полном объеме, если они будут содержать информацию об акционерах, владеющих пакетами акций более 5%. Подтверждающие документы в отношении такой компании могут быть заменены прямой ссылкой на общедоступный источник, посредством которого в установленном законом порядке раскрыта соответствующая информация.

В отношении участников закупочной процедуры, являющихся публичными акционерными обществами, акции которых котируются на бирже, или число акционеров которых превышает 50, сведения будут считаться предоставленными в полном объеме, если они будут содержать информацию об акционерах и бенефициарах (в том числе конечных), владеющих пакетами акций более 5%.

Подтверждающие документы в отношении акционеров (бенефициаров) такой компании могут быть заменены прямой ссылкой на общедоступный источник, посредством которого в установленном законом порядке раскрыта соответствующая информация.

В отношении акционеров (бенефициаров), владеющих пакетами акций менее 5%, допускается указание общей информации о количестве таких акционеров. Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском: Лучшие изречения: Увлечёшься девушкой-вырастут хвосты, займёшься учебой-вырастут рога 9610 —

| 7571 —

или читать все.

185.189.13.12 © studopedia.ru Не является автором материалов, которые размещены.

Но предоставляет возможность бесплатного использования. Есть нарушение авторского права?

Напишите нам | Обратная связь. Отключите adBlock! и обновите страницу (F5)очень нужно Начало Информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных) № п/п ИНН ОГРН Наименование краткое код ОКВЭД ФИО руководителя Серия и номер документа, удостоверяющего личность руководителя 1.1 ЗАО «Северное лето» 45.хх.хх Иванов Иван Степанович 5002 144255 Видео (кликните для воспроизведения).

Отключите adBlock! и обновите страницу (F5)очень нужно Начало Информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров (в том числе конечных) № п/п ИНН ОГРН Наименование краткое код ОКВЭД ФИО руководителя Серия и номер документа, удостоверяющего личность руководителя 1.1 ЗАО «Северное лето» 45.хх.хх Иванов Иван Степанович 5002 144255 Видео (кликните для воспроизведения). Окончание Информация об участнике закупочной процедуры Информация о подтверждающих документах (наименование, реквизиты и т.д.) № п/п ИНН ОГРН Наименование/ ФИО Адрес регистрации Серия и номер документа, удостоверяющего личность (для физического лица) Руководитель / участник/ акционер/ бенефициар 1.1 ООО «Свет» Москва, ул.Лубянка, 8 Участник Учредительный договор от 04.05.2007 1.1.0 Фомин Александр Юрьевич Москва, ул.Щукина, 54 44 55 666777 Руководитель Устав, приказ №67-пр от 06.08.2005 1.1.1 ООО «Золото» Челябинск, ул.

Ленина, 56 Участник Учредительный договор от 03.12.2007 1.1.1.0 Азматов Ильдар Равильевич Челябинск, ул. Дружбы народов, 45 77 90 678789 Руководитель Устав, приказ №84-пр от 08.03.2012 1.1.1.1 Кузина Вера Евгеньевна Челябинск, ул.Дружбы народов, 6-87 89 07 005476 Бенефициар Учредительный договор от 15.05.2004 … 1.2 ООО «Свет 5» Новосибирск, ул.Тихонова, 67 Участник Учредительный договор от 07.12.2008 1.2.0 Фокин Дмитрий Павлович Новосибирск, ул.Тихонова, 67 9077 555666 Руководитель Устав, приказ №45-пр от 22.05.2009 … 1.3 ASU67-78 Игуана лтд (Iguana LTD) США, штат Вирджиния, 67 Участник Учредительный договор от 30.01.2007 Ruan Max Amer КИПР, Лимассол, 67-34 78АЕ 7656 Руководитель … Приложение 2 к Анкете участника к закупочной процедуре от «___» __________ 20___ г.

СОГЛАСИЕ на передачу персональных и иных охраняемых законом данных (форма) (полностью фамилия, имя, отчество) (дата, месяц, год и место рождения) (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)) (основной документ, удостоверяющий личность, с указанием серии, номера, даты выдачи, выдавшего органа, кода подразделения) (зарегистрированный по адресу) в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных», даю согласие на передачу акционерной компании «АЛРОСА» (ПАО) (сокращенное наименование: АК «АЛРОСА» (ПАО), место нахождения: г.Мирный, ул.Ленина,6,) следующих своих данных: – персональные данные: фамилия, имя, отчество, адрес регистрации, номер и серия основного документа, удостоверяющего личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе, сведения об ИНН); – иных охраняемых законом данных: _________________________. На сведения о персональных и иных охраняемых законом данных, поступивших в АК «АЛРОСА» (ПАО), распространяются: – запрет на разглашение указанных сведений; – требования к специальному режиму хранения указанных сведений и доступа к ним; – ответственность за утрату документов, содержащих указанные сведения, или за разглашение таких сведений. Доступ к персональным и иным охраняемым законом данным в органе, в который такие данные поступили от ________________________________________________, имеют должностные лица, определяемые руководителем этого органа и обеспечивающие сохранность указанных сведений.

_________________ _________________________________ (подпись лица) (фамилия, имя, отчество подписавшего, должность) 3.5. Форма декларации о соответствии участника закупки критериям отнесения к субъектам малого и среднего предпринимательства (указывается наименование участника закупки) в соответствии со статьей 4 Федерального закона “О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации” удовлетворяет критериям отнесения организации к субъектам (указывается субъект малого или среднего предпринимательства в зависимости от критериев отнесения) предпринимательства, и сообщаем следующую информацию: 1. Адрес местонахождения (юридический адрес): (№, сведения о дате выдачи документа и выдавшем его органе) 5.

Сведения о соответствии критериям отнесения к субъектам малого и среднего предпринимательства, а также сведения о производимых товарах, работах, услугах и видах деятельности 1 : (фамилия, имя, отчество (при наличии) подписавшего, должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии) подписавшего, должность) 1 Категория субъекта малого или среднего предпринимательства изменяется только в случае, если предельные значения выше или ниже предельных значений, указанных в пунктах 7 и 8 настоящего документа, в течение 3 календарных лет, следующих один за другим. 2 Пункты 1 — 11 настоящего документа являются обязательными для заполнения.

3 Ограничение в отношении суммарной доли участия иностранных юридических лиц и (или) юридических лиц, не являющихся субъектами малого и среднего предпринимательства, в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью не распространяется на общества с ограниченной ответственностью, соответствующие требованиям, указанным в подпунктах “в” — “д” пункта 1 части 1.1 статьи 4 Федерального закона “О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации”. Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском: Лучшие изречения: Учись учиться, не учась!

10170 — | 7782 — или читать все. 185.189.13.12 © studopedia.ru Не является автором материалов, которые размещены.

Но предоставляет возможность бесплатного использования. Есть нарушение авторского права?

Напишите нам | Обратная связь.

Отключите adBlock! и обновите страницу (F5)очень нужно Инструкция по заполнению формы по раскрытию информации в отношении всей цепочки собственников, включая бенефициаров (в том числе конечных) 1. Требования к заполнению информации (таблицы) в отношении цепочки собственников, включая бенефициаров, в том числе конечных: 1.

Таблица должна быть заполнена только по форме, размещенной на сайте инвестгазификация» по ссылке: gazprom-investgaz. ru/documents/ в электронном редактируемом формате MS Exсel. 2. Изменение Формы недопустимо.

3. Все графы должны быть заполнены, в том числе в них указывается информация, составляющая коммерческую тайну. 4. Графы (поля) Формы должны содержать информацию, касающуюся только этой графы (поля) (никакой дополнительной или уточняющей информации быть не должно). 5. Не допускается заполнение таблицы со ссылками на то, что информация (часть информации) будет предоставлена позже.

6. Фамилия Имя Отчество руководителя указываются полностью. 7. В таблице должна содержаться информация только о действующих договорах. 8. В графе таблицы «Цена (млн.

руб.)» необходимо указать цену договора с учетом НДС. 9. Цепочка собственников должна раскрываться вплоть до конечных собственников (бенефициаров).

Под бенефициарами юридического лица следует понимать любых лиц, которые получают доход или иные преимущества и выгоды от участия в его уставном капитале, в том числе, юридически не являясь его акционерами (участниками). Конечными бенефициарами могут быть: физические лиц, некоммерческие организации, государственные образования, например, Российская Федерация.

10. Нумерация цепочки собственников должна быть корректной.

В случае если одним или несколькими участниками/учредителями/ акционерами контрагента являются юридические лица, то, в зависимости от организационно-правовой формы, необходимо раскрыть цепочку их участников /учредителей/акционеров с соблюдением нумерации и представить копии подтверждающих документов для всей цепочки.

11. В Форме в графе

«Информация о цепочке собственников, включая бенефициаров (в том числе конечных)»

необходимо сделать правильную нумерацию, а именно: — собственников контрагента указывать, начиная с цифры «1.1», (например, если, контрагентом является юридическое лицо в форме ПАО/АО, и собственниками акций ПАО/АО являются физические лица А и Б, то их следует нумеровать соответственно «1.1 и 1.2»); — руководителей собственников указывать цифрой «1» с учетом номера соответствующего собственника (например: если собственник имеет номер 1.1, то его руководитель будет под номером 1.1.1); — бенефициаров собственников указывать, начиная с цифры «2» , но с учетом номера собственника (например, если собственник имеет номер «1.1», то его руководитель будет иметь номер «1.1.1», а бенефициары будут иметь номера «1.1.2, 1.1.3 и т.

д.». 12. В графе «Руководитель/участник/акционер/бенефициар» следует указывать в каком качестве выступает упоминаемое в указанной графе лицо.

13. Форма и документы, содержащие персональные данные должны быть представлены только в виде архива WinRAR с паролем. 2. Требования к документам, подтверждающим информацию о цепочке собственников: 1. В качестве документов, подтверждающих информацию, могут использоваться: — ссылки на общедоступные источники; — для подтверждения данных о руководителе – решение уполномоченного органа о его избрании/назначении; — для подтверждения данных об участии в уставных капиталах – выписки из реестра акционеров (для акционеров), выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (для участников), решения органов власти о создании организаций (например, распоряжения, постановления Правительства Российской Федерации).

2. Информация, содержащая персональные данные конкретных физических лиц, должна передаваться с соблюдением требований действующего законодательства.

В связи с тем, что сбор, хранение и использование информации о частной жизни лица без его согласия не допускается, при предоставлении информации о цепочке собственников необходимо подтвердить получение согласия указанных лиц не обработку их персональных данных по форме, размещенной на сайте инвестгазификация» по ссылке: gazprom-investgaz.
В связи с тем, что сбор, хранение и использование информации о частной жизни лица без его согласия не допускается, при предоставлении информации о цепочке собственников необходимо подтвердить получение согласия указанных лиц не обработку их персональных данных по форме, размещенной на сайте инвестгазификация» по ссылке: gazprom-investgaz.

ru/documents/. В случае отсутствия данного согласия в графах таблицы необходимо указывать о том, что отсутствует согласие на обработку персональных данных. Здравствуйте! Скажите пожалуйста, что такое информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров( в том числе конечных)?

Ответы юристов ( 1 ) Речь идет об учредителях (участниках) вашего юридического лица, вплоть до физических лиц (например, в Вашем ООО учредители — физлицо и другое ООО, то надо указать и учредителей второго ООО). Если среди учредителей или материнских компаний есть иностранные юридические лица, то актуальных становиться понятие «бенефициар», т.е.

реально получающее выгоду и осуществляющее управление компанией лицо. Если для Вас это не актуально, то Вы просто можете указать своих учредителей (участников — если изначальные учредители продали свои доли иным лицам).

Эта информация запрашивается у Вас компанией, которая, видимо, так или иначе связана с государством, т.к. запрос официально направлен на то, чтобы государственные чиновники не создавали подконтрольные им юрлица для реализации преступных схем. В каких случаях участника закупки могут на законных основаниях обязать раскрыть всю цепочку собственников, включая бенефициаров, кто входит в эту цепочку, и к кому относится данное требование, рассмотрим в статье.

В каких случаях участника закупки могут на законных основаниях обязать раскрыть всю цепочку собственников, включая бенефициаров, кто входит в эту цепочку, и к кому относится данное требование, рассмотрим в статье.

В рамках 44-ФЗ заказчик не может обязать участника предоставлять сведения о цепочке собственников. Если закупка проводится в рамках 223-ФЗ, то предоставление сведений должно быть предусмотрено положением о закупках заказчика.

Рекомендуем прочесть:  Проверить действие сро по инн

Запросинформации о цепочке собственников, включая бенефициаров, исходит из письма АП РФ от 30.12.11 № П24-746в, в котором ряду крупнейших государственных компаний несколько лет назад был разослан перечень поручений Председателя Правительства РФ от 28.12.11 № ВП-П13-9308, в том числе обязанность обеспечить раскрытие контрагентами этих госкомпаний цепочки собственников с целью предотвращения коррупции . То есть, чтобы госчиновники не имели возможности бесконтрольно создавать юридических лиц для реализации незаконных схем, и управлять ими через посредников.

«Управление закупками (120 часов)» Программа разработана согласно методическим рекомендациям Минэкономразвития России и Минобрнауки России и полностью соответствует Профстандарту. Речь в этой формулировке идет о фактических учредителях юридического лица участника (либо текущих держателей долей, если изначальные учредители перепродали их), причем заканчиваться цепочка должна на указании физических лиц.

Ни одно юрлицо, указанное в цепочке не должно остаться «нераскрытым» на физических участников. Если же среди учредителей, либо материнских компаний юрлица участника есть иностранные юридические лица, то здесь уже необходима конкретизация «бенефициара», то есть, какое именно лицо на самом деле получает выгоду и управляет компанией. ✔ Материалы по теме: Заполняется цепочка собственников достаточно просто: если собственниками контрагента являются физлица, необходимо указывать их, если учредителями (собственниками) выступают юридические лица, нужно указывать их учредителей (собственников).

Пример Учредителями компании участника ООО «Стремнина» являются граждане Петров (22%), Сидоров (44%) и ООО «Аполлон» (33%). Участник при заполнении цепочки собственников указывает Петрова, Сидорова, а затем собственников ООО «Аполлон»: Махмудова и Куценко.

Если соучредителем ООО «Аполлон» также является юридическое лицо, нужно указать и физических лиц-учредителей этого юрлица тоже. Таким образом, в итоге должна получиться цепочка, в которой указаны все физические лица, являющиеся выгодоприобретателями от компании участника. Обязанность по установлению бенефициарного владельца, декларируемая в вышеприведенном письме АП РФ, также предусматривается Законом №115-ФЗ о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

Перечень юрлиц, подпадающих под действие этого закона, весьма широк, от кредитных организаций до риелторских компаний, и такая информация может быть запрошена, если контрагент участника входит в их число.

Если контрагент участника не входит в число юрлиц, подпадающих под действие Закона № 115-ФЗ , и также не входит в перечень крупнейших госкомпаний, к которым относилось письмо АП РФ и соответствующее поручение, тогда законные основания для того, чтобы участник раскрывал цепочку собственников, отсутствуют. Упомянутое выше поручение Председателя Правительства РФ имеет закрытый статус и отсутствует в публичном пространстве.

Формально оно действует бессрочно, но при этом распространяется лишь на фиксированный список крупнейших госкомпаний.

Участникам госзакупок следует обратить внимание на вступивший в силу 21 декабря 2016 года Закон № 215-ФЗ , вносящий изменения в Закон №115-ФЗ в части хранения и запроса данных о бенефициарных владельцах.

Так, по новому закону юрлица обязаны располагать информацией о своих бенефициарах и

«принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению»

их персональных данных. Законом также определено, что передача такой информации не является нарушением законодательства РФ о персональных данных.

Небольшой промежуток времени, прошедший с момента введения Закона №215-ФЗ пока не позволяет собрать достаточно статистики, чтобы оценить его влияние на сферу закупок.

Читайте самые актуальные новости и разъяснения экспертов по острым темам в сфере госзакупок в журнале «Госзакупки.ру» Подписаться Справка о бенефициарах — образец предлагается нами для субъектов, которые обязаны представлять такую справку по правилам закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее — закон № 115). Указанная справка является одним из инструментов борьбы с отмыванием денег через подставные компании. Сведения о бенефициарных владельцах, под которыми в ст.

3 закона № 115 понимаются физлица, владеющие компаниями или оказывающие влияние на их управление (напрямую или через других лиц), являются обязательной частью документации юридического лица, совершающего операции с деньгами или имуществом.

Под владением понимается не менее чем 25%-е участие. Схемы для определения бенефициарного владельца нет, поэтому, несмотря на отличие в терминологии (бенефициарные владельцы и юрлицо в законе № 115 — взаимозависимые лица в Налоговом кодексе РФ), можно предложить использовать метод, определенный в ст. 105.2 НК РФ. Перечень субъектов, обязанных хранить указанные сведения, содержится в ст.

5 закона № 115. Ряд юрлиц из этого списка освобождены от обязанности вести учет бенефициарных владельцев (абз.

2–5 подп. 2 п. 1 ст. 7 закона № 115):

  1. органы госвласти;
  2. предприятия и учреждения, в которых долю более 50% имеют РФ, ее регионы или муниципальные образования, и др.

Список необходимо вести постоянно и 1 раз в год обновлять, самостоятельно выясняя личные данные владельцев.

Юрлицо обязано представлять его по правилам, утв.

постановлением Правительства РФ от 31.07.2017 № 913, по запросу:

  1. ФНС и ее подразделений;
  2. Росфинмониторинга и его межрегиональных управлений.

Кроме того, справку о бенефициарах уполномочен запросить банк (п. 14 ст. 7 закона № 115). Может он понадобиться и для участия в торгах. Многие положения о закупках включают требование показать всю цепочку связей и огласить бенефициаров, что признается законным требованием (решение Московского УФАС России от 17.08.2015 по делу № 1-00-1338/77-15).

Ни ФНС, ни Росфинмониторинг не предложили какой-нибудь хотя бы рекомендательной формы для списка бенефициарных владельцев, в связи с чем его можно составить на свое усмотрение. Основное условие: список должен содержать сведения, перечисленные в абз.

2 подп. 1 п. 1 ст. 7 закона № 115, а именно:

  1. ИНН.
  2. реквизиты паспорта гражданина РФ или документа на право проживания в РФ иностранного гражданина или апатрида;
  3. полное имя лица;
  4. дату рождения и гражданство;

На практике организации перерабатывают для рассматриваемой цели список аффилированных лиц. Банки обычно предлагают свою форму справки, где могут указать несколько расширенный или наоборот суженный (в случае, когда допустима упрощенная идентификация клиента согласно подп. 1.11 п. 1 ст. 7 закона № 115) перечень сведений.

Форма сведений о бенефициарах для торгов в рамках закона

«О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц»

от 18.07.2011 № 223-ФЗ предлагается заказчиком вместе со всей конкурсной документацией и диктуется обычно положением о закупках соответствующего заказчика.

Примерный образец письма о бенефициарных владельцах можно скачать здесь: Видео (кликните для воспроизведения). Таким образом, образец справки о бенефициарах может быть предложен запросившей его уполномоченной организацией/органом или составлен самостоятельно.

Обязав ряд юридических лиц выяснять и хранить сведения о бенефициарных владельцах, законодатель не предложил формы документа, содержащего актуальные сведения о таковых.

  • Общая теория государства и права. Академический курс в 3 томах. Том 3. — М.: Зерцало-М, 2001. — 528 c.
  • ред. Карпунин, М.Г. Экономический эксперимент и право; М.: Юридическая литература, 2011. — 160 c.
  • Великородная, Л. И. Государственная регистрация юридических лиц: от создания до ликвидации / Л.И. Великородная. — М.: Московская Финансово-Промышленная Академия, 2011. — 304 c.
  • Розен, Александр Последние две недели. Прения сторон / Александр Розен. — М.: Советский писатель. Москва, 2016. — 528 c.
  • ред. Кононенко, І.П. Законодавство про адміністративну відповідальність; Київ: Видавництво політичної літератури України, 2012. — 340 c.

Оценка 5 проголосовавших: 1 Здравствуйте.

Я 11 лет работаю юристом, специализируюсь на документах .

У меня разнообразные направления в работе и собралось достаточно опыта в данной тематике. Данный ресурс содержит различные заметки и статьи на часто задаваемые вопросы. ПОДЕЛИТЬСЯ

Готовим справку о цепочке собственников для участия в закупках

Документы заказчикаДокументы поставщикаОбразцыАвтор:Александра Задорожнева Сведения о цепочке собственников, включая конечных бенефициаров, — это информация обо всех владельцах поставщика, начиная от юридических и заканчивая физическими лицами.

Данные предоставляют по запросу заказчика по 223-ФЗ. Скачать форму предоставления информации о цепочке собственников, включая бенефициаров Скачать образец заполнения справки о цепочке собственников компании Скачать образец справки о собственниках ООО Скачать примерную форму письма о предоставлении сведений о цепочке собственников по запросу Когда готовят сведения о собственниках Представители СМП (малого и среднего предпринимательства) — это небольшие компании или ИП, у которых один владелец. Крупными предприятиями владеют несколько организаций.

Кроме того, в перечне владельцев крупного бизнеса есть и физические лица, и акционеры, и долевые участники.

Весь список владельцев компании — это и есть информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров, которая поможет заказчику узнать, у какого юридического или физического лица больше вложений в уставный капитал. Такие сведения поставщик обязан предоставить по запросу заказчика. Под бенефициарами понимаются получатели выгоды от финансово-экономической деятельности компании (115-ФЗ от 07.08.2001).

Первым владельцем в цепочке выступает юридическое лицо, затем перечисляются все остальные собственники из числа российских и иностранных юрлиц. Конечный бенефициар в перечне — физическое лицо.

Заказчики требуют сведения обо всех владельцах поставщика в рамках закупок по 223-ФЗ, но только если такое требование включено в положение о закупке организации и в закупочную документацию.

Для заказов по 44-ФЗ информация о ЦС не является обязательной ни для заказчика, ни для поставщика. К примеру, письмо по запросу справки о цепочке собственников в составе закупочной документации выглядит следующим образом: Раскрытие сведений о владельцах компании помогает государственным заказчикам избегать коррупции, аффилированности и заключения договоров с подставными лицами для дальнейшей выгоды чиновничьего аппарата (поручения председателя правительства №ВП-П13-9308 от 28.12.2011, письмо АП РФ №П24-746 от 30.12.2011). Поставщики полностью раскрывают данные о владельцах — от юридических лиц до конечных бенефициаров из числа физических лиц.

Поставщики готовят сведения в соответствии со 115-ФЗ и Единым реестром юридических лиц.

Госзаказчики проверяют информацию через открытые онлайн-ресурсы: ЕГРЮЛ и ЕГРИП, официальный сайт ФНС и другие.

Следите за изменениями в закупках с помощью КонсультантПлюс! Настройте индивидуальный профиль и получайте сообщения о новостях и поправках сразу, как они появляются в системе.

А пояснения экспертов и сравнение редакций НПА помогут понять запутанные формулировки и разобраться в новых правилах. Попробуйте бесплатно! Получить бесплатный доступ к материалам КонсультантПлюс на 2 дня Форма и порядок заполнения справки Унифицированного документа не предусмотрено: информация о собственниках контрагента, включая конечных бенефициаров, подается по форме, рекомендованной заказчиком в закупочной документации. Там же приводится и порядок ее заполнения.

Такие сведения подают в виде таблицы, в которой перечислены все владельцы. Цепочка раскрывается так: поставщик — его собственники — их владельцы — бенефициары (физлица). Поставщик обязан отразить полную информацию о бенефициарах.

Ф. И. О., гражданство, место жительства, паспорт — вот обязательные данные о физических лицах. Обязательные сведения о юридических лицах — ИНН, ОГРН, адрес компании и место жительства владельца, доли участников. По правилам цепочка собственников для ИП не составляется.

У ИП нет иных выгодоприобретателей, кроме самого предпринимателя. Если у индивидуального предпринимателя требует подобную информацию, ему необходимо составить ответное письмо о том, что он единственный владелец и получатель прибыли собственного бизнеса. Крупные компании в ответ на требование о ЦС представляют заказчику полную цепочку владельцев бизнеса по форме и порядку, установленным заказчиком.

Общие правила составления цепочки таковы:

  • Все подтверждающие документы сканируются и прикладываются к таблице ЦС.
  • По каждому участнику указываются подтверждающие документы и их реквизиты — название, номер, дата. При использовании онлайн-документов прикладываются ссылки на ресурсы их размещения.
  • По каждому участнику отмечается его основной ОКВЭД.
  • Персональные сведения о бенефициарах из числа физических лиц вносятся только после письменного согласия гражданина на обработку персональных данных.
  • В первую очередь указываются владельцы первого уровня, затем — второго уровня и далее до конечного бенефициара. Такими бенефициарами выступают не только физлица, но и некоммерческие организации, государственные и муниципальные образования, субъекты РФ.

К подтверждающей документации относятся выписка из ЕГРЮЛ, выписка из реестра акционеров или торгового реестра, документы об образовании юрлица (в том числе иностранного) или справка о создании организации, копии паспортов физлиц и др. Образец Актуальная информация о собственниках и акционерах организации — используйте этот шаблон в работе. Форма по раскрытию информации в отношении всей цепочки собственников, включая бенефициаров (в том числе конечных) Организационно-правовая форма (полностью) «Наименование контрагента» Дата заполнения число / месяц / год № п/п Наименование контрагента (ИНН, вид деятельности) Информация в отношении всей цепочки собственников, включая бенефициаров (в том числе конечных) ИНН ОГРН Наименование краткое Код ОКВЭД Фамилия, имя, отчество руководителя Серия и номер документа, удостоверяющего личность руководителя № ИНН (при наличии) ОГРН Наименование / Ф.

И. О. Адрес регистрации Серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица Руководитель /участник /бенефициар Информация о подтверждающих документах (наименование, номера и т.